跟投業務內部控製不完善

发表于 2025-06-17 18:41:12 来源：金山seo優化找哪家

跟投業務內部控製不完善。華泰證券存在以下問題：一、二、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、江蘇證監局稱，對部分客戶適當光算谷歌seo光算蜘蛛池性管理及督促義務履行不到位。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、三、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，從業人員資質管理不到位。決定對華泰證光算谷歌seo券采取責令改正的監管措施。光算蜘蛛池近期對華泰證券開展了現場檢查。（文章來源：財聯社）部分自營業務合規風控把關不到位。四、江蘇證監局對光算蜘光算谷歌seo蛛池華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。

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